以美国《出口管制条例》为核心，讲解美国商务部工业安全局负责的出口管制，管什么和如何管；以美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）负责的经济制裁为核心，讲解经济制裁措施、制裁工具；探讨中国企业在日益严峻的美国出口管制和经济制裁政策之下的合规。
课程内容：美国《出口管制条例》；受管制的对象、物项与行为；管制工具；实体清单；美国成分最小占比原则；外国直接产品规则；出口管制合规；风险筛查；美国经济制裁措施；制裁工具；SDN清单；经济制裁合规与风控等。
万商天勤律师事务所，中国执业律师、美国纽约州执业律师，在涉外法律业务领域深耕超过十六年，为企业的跨境并购、国际贸易、出口管制与制裁合规、境外直接投资等业务提供法律咨询。
业务领域：跨境投资、企业收并购、国际贸易，出口管制与制裁合规、行业涉及房地产、大型零售业、高端酒店、文化旅游、高科技、能源等产业。
一、共同点和不同点
1. 法律依据
2. 主管部门
3. 规制对象
4. 规制行为
5. 实体清单、SDN清单等黑名单的分类
二、美国的长臂管辖
一、管什么
1. 受管制行为
（1）出口（2）再出口（3）发布（4）国内转移
2. 受管制对象
（1）国家（2）实体（3）个人
3. 受管制物项
（1）受管制物项的范围
（2）美国成分最小占比原则
（3）外国直接产品规则
二、如何管
1. 实体清单等管制名单
2. 商业国家表
3. 商业管制清单和EAR99
4. ECCN码
5. 通用禁令
6. 许可证和许可例外
三、合规实操
1. 风险筛查
2. 判断是否需要许可证
3. 警示红旗
4. 违规行为和处罚措施
一、美国经济制裁的措施
1. 禁止交易
2. 冻结资产
二、美国经济制裁的类别
1. 初级制裁和次级制裁
2. 全面制裁、行业制裁和定向制裁
三、美国经济制裁的工具
1. SDN清单
2. SDN清单50%规则
3. 案例
四、美国《经济制裁执法指南》
1. OFAC对违规行为的反应
2.OFAC 对违规程度的评估
3. 民事处罚程序
4. 基准处罚金额的计算
5. 案例
五、OFAC《合规承诺框架》
1. 合规计划
2. 十大违规原因
