【赠合规资料包】国有企业合规深化履职运行指南

在2023年《国企合规管理体系建设落地指引》的基础上，讲师将结合多年国资国企服务经历，尤其是2023年国企改革过程中的大量最新国企合规辅导、合规培训及合规研究经验，进一步推出国企合规重点课程。

2023年，在《中央合规管理办法》（42号令）的基础上，多个省市先后出台了本省市的合规管理规范性文件，国企合规改革逐步从强化期进入深化、提升阶段，不少国有企业已初步完成合规管理体系的建设。但新的痛点随之而来，相关机制如何运行、相关成果如何应用、如何将合规嵌入经营管理并实现常态化运行等等。与此同时，2023年至2024年期间的新法新规，亦对国有企业形成新的合规要求，比如公司法（2023年修正）、民法典合同编通则解释、民法典担保司法解释等等。

国有企业合规管理体系建设后进行常态化运行，归根到底仍依赖于各角色的合规深化履职运行。《中央合规管理办法》（42号令）提出了“三层九角色”的合规管理组织（具体内容可详见《国企合规管理体系建设落地指引》），在合规管理体系建设后，需深化履职运行的重点合规角色包括：

如果您是国企管理者（包括首席合规官），您可能会想了解国企领导干部的合规知识体系框架、首席合规官的履职要点、合规委员会的运行要点、现行合规组织架构如何与原国企法人治理结构相融合，如何让合规发挥企业增效作用等等。

如果您是国企各业务及职能部门人员，即一道防线，那合规改革的新监管要求将对您的经营管理产生重大影响，您可能会想了解一道防线的合规定位，合规管理员的履职要求、如何进行合规义务转化识别、如何进行合规风险排查评估等等，还有2023年建设的成果，包括三张清单、合规审查等机制如何应用。

如果您是国企合规（法务、风控、内控）人员，即合规管理牵头部门（二道防线），您可能会想了解二道防线的职能定位、牵头管理的履职要求、如何开展合规有效性评价、如何进行合规培训、如何进行合规报告等。

如果您是国企监督管理人员，目前国企改革中的合规管理要求，亦对监管部门提出深化监管职能要求，您可能会想了解监管部门在国企合规中的职能定位是什么，如何进行合规检查、调查，如何将合规监管与违规追责机制相结合。

同时，随着国企改革逐步深入，相关立法规范不断完善，包括：2023年6月施行的《国有企业参股管理暂行办法》，2023年8月施行的《中央企业重大法律纠纷案件管理界行办法》，2023年12月施行的《民法典合同编解释》，以及全面修订并于2024年7月施行的《公司法》等，对国有企业投资管理、法律纠纷管理、合同管理、以及法人治理等均提出新的要求，作为管理者、一道防线、二道防线、国企监管管理人员，这些新规将成为合规深化运行中的重点，我们如何把控新规对我们为合规履职的影响。

本课程由长期服务于国资国企的前线律师讲解，希望与您一起，共同助于国有企业合规管理体系建设后，相关重点人员的合规深化履职运行。

重庆静昇律师事务所合伙人，合规中心主任，网络安全与数据合规法律事务部部长，西南政法大学法学硕士、重庆市律师协会第七届理事会大数据人工智能专业委员会副主任、重庆市律师协会国际陆海贸易新通道法律服务研究中心研究员，渝中区青年联合会委员，联合国丝路论坛国际法律合作委员会UNCITRAL研究组专员，重庆市大数据应用发展管理局外聘专家，重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员。