时间 | 日程 |
2015年6月27日(第一天) | |
8:30-9:00 | 报到 |
9:00-12:30 | (一)多层次资本市场体系及新三板 1.多层次资本市场解析 2.新三板挂牌流程的参与者 2.1全国中小企业股份转让系统有限公司 2.2中国证券登记结算有限公司 2.3适格投资者 2.4证券服务机构 (二)新三板的市场定位 1.企业挂牌的意义 2.什么企业适合挂牌 (三)新三板挂牌的流程、文件与成本 企业挂牌尽职调查之流程、要点、文件、成本等 经典案例:凯雪冷链 831463 |
12:30-13:30 | 午餐 |
13:30-17:30 | (四)企业挂牌四大条件、常见问题及解决方案 |
17:30-18:30 | 晚餐 |
18:30-20:30 | (八)企业挂牌十大重点法律问题及案例分析 1.主体资格问题 经典案例:青鹰股份 430647 2.控股股东和实际控制人问题 经典案例:绿岸网络 430229 3.出资问题 经典案例:威控科技 430292 4.股权问题 经典案例:易同科技 430258 5.公司规范运行问题 经典案例:奥尔斯 430248 6.法人治理问题 经典案例:拓川股份 430219 7.资产问题 经典案例:盈光科技 430594 8.同业竞争和关联交易问题 经典案例:派尔科430661 9.税务问题 经典案例:普华科技 430238 10.社会保障问题 经典案例:网动科技 430224 (九)疑难点:如何避免企业挂牌后续的财税、法律等一系列问题 (十)新三板挂牌退出方案的设计 |
2015年6月7日(第二天) | |
9:00-12:30 | 一、新三板市场运行情况分析 1.新三板挂牌规模、区域与行业分布 经典案例:万人调查 430451、木兰花 831229、华财会计 830769等 2.新三板融资能力的差异化分析 经典案例:九鼎投资 430719、联讯证券 830899 3.新三板交易情况、指数情况4.新三板公司转板分析 经典案例:久其软件 002279、双杰电气 300444 4.企业并购重组分析 经典案例:新冠仪碳 430275、铂亚信息 430708、点点客 430177 二、以券商的角度解析新三板制度 1.挂牌制度及审核理念、交易制度 经典案例:第六元素 831190 2.融资制度 经典案例:晶纯生化 830793、斯达科技 430737 3.与创业板、主板制度对比、如何让企业上创业板、主板 |
12:30-13:30 | 午餐 |
13:30-16:30 | 三、以券商的角度解析挂牌业务全流程 1.尽调调查(中介选择、利弊权衡) 2.改制重组 3.材料制作及券商内核 4.审核及反馈 5.挂牌及信息披露 经典案例:普瑞奇 832009 四、定增、做市及投资业务操作1.定向发行实务操作 2.做市业务实务操作 3.新三板投资 经典案例:华维电瓷 831005、斯达科技 430737 五、近期新三板热点点评 1.政策走向 2.并购重组及重组 经典案例:麒润文化 831680、北方科诚 430158、鼎讯互动 430173 3.VIE拆除 4.泛金融挂牌 经典案例:琼中农信 430753、鑫庄农贷 830958、创元期货 832280 5.上市公司分拆挂牌 经典案例:元亨光电 430382、大族冠华 830820、大族能源 831018 6.外资挂牌 7.众筹vs新三板 经典案例:华人天地 830898 |
16:30-18:30 | 新三板项目挂牌设计大赛: 各组集中讨论挂牌设计方案,推举组内最佳方案后进行汇报比赛、评比颁奖。 |