邓永泉 | 股权并购纠纷商事仲裁决胜之道 【10月21号】

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2017-10-19

课程介绍

COURSE INTRODUCTION

由商事仲裁的起源和现状为开端,讲解商事仲裁的现实作用。进而讲解在股权并购中商事仲裁的决胜之道,在此过程结合实务案例,大到方案设计,小至仲裁庭的选择。深入剖析股权并购纠纷的特点及应对策略,以及股权并购商事仲裁中需要特别注意的两个问题及其解决方案。

学习目的

LEARNING GOALS

让听众了解和熟悉商事仲裁的现状及其价值观的具体体现,并按照商业逻辑认定争议并裁判案件。

课程内容

COURSE CONTENT

一、商事仲裁的起源与现状

(一)、 商事仲裁是一种争议解决方式,根据当事人之间达成的仲裁协议,在纠纷发生后,将争议提交给由仲裁员组成的仲裁庭进行裁判,并受裁判结果约束。

(二)、商事仲裁起源于欧洲从事跨境贸易的商人按照商业惯例尽快解决纠纷的需求和实践。

(三)、商事仲裁已经从起初的圈内人决定圈内事发展到专业人士解决纠纷。

(四)、 随着多元化纠纷解决,商事仲裁在中国国内纠纷解决中扮演越来越重要的角色。

(五)、随着一带一路的实践,中国需要在国际商事仲裁中获得更多的话语权。

二、 商事仲裁的裁判价值观及其具体表现

(一)、 裁判价值观~按照商业逻辑认定争议并裁判案件

1、 商业逻辑——促成交易

2、 法律逻辑——实现社会公平正义

(二)、 具体表现

1 、 尊重当事人意思自治,以合同目的为纲,按照诚实信用原则确定当事人的权利义务

2、 重视实现合同目的

3、基于商业惯例,根据个案的具体情况对争议事项进行认定并作出裁决。

三、股权并购常见纠纷缘由

案例一 中外合资企业合同纠纷

案例二 股权并购合同纠纷

(一)、信息披露不实或不全(公司瑕疵、股权瑕疵)

(二)、侵犯其他股东的优先购买权

(三)、公司内部程序瑕疵

(四)、不申请审批

(五)、商业安排的效力问题,例如股东对赌

(六)、 商业安排约定不明,例如基准日之后的盈亏归属、未出资承担与并购价格之间的关系

(七)、 条款复杂甚至存在冲突情形导致双方理解不同

(八)、情势变更

(九)、不予履行

(十)、 3.10 履行不全面(包括对赌失败)

(十一)、不办理工商变更登记手续

(十二)、 不进行交割

四、股权并购商事仲裁的决胜之道

(一)、商事仲裁的胜诉原理

1、 基于中国文化的认识误区:可以胜诉≠一定胜诉

2、仲裁员愿意让你赢+有让你赢的抓手+你提供可行的胜诉方案=胜诉

3、 仲裁员是否愿意让你赢的影响因素

(1)、仲裁员的价值观

(2)、 案情的可信度及模糊程度

(3)、案件大势与刚性要素的博弈

(4)、请求/抗辩是否可量化

(5)、代理人的水平

(二)、选择裁判价值观对自己有利的仲裁机构,促成裁判价值观对己方有利的仲裁庭

1、不同的仲裁机构总体上有自己的风格,或偏重商业逻辑,或偏重法律逻辑

2、 仲裁员背景不同,其裁判价值观也可能会不同,这可能会影响裁决结果

3、双方可以约定仲裁员的条件

(1)、 禁止类

(2)、 选定类

(3)、仲裁机构推荐若干个,双方抓阄确定。

(4)、双方约定若干个,届时抓阄确定~很难达成一致。

(三)、针对股权并购纠纷的特点和商事仲裁特点事先做好铺垫

1、 股权并购商事仲裁需要特别注意的两个问题及其解决方案

(1)、 仲裁依据~公司章程?股东协议?

(2)、 仲裁条款相对性

2、股权并购纠纷的特点及应对策略

(1)、 特点

1)涉及第三方意志和行为

a、股权并购的双方当事人

b、公司及其他股东

c、审批机关、前置主管机关、工商登记机关

2)并购交易的外部环境自始至终都处于变化之中

3)无法面面俱到明确约定

4)损失放大且难以量化

(2)、应对策略~乔装改扮、投其所好、顺势而为

(3)、应对手段

1) 说明目的

2)明确约定

3)廓清问题

4)表明善意

5)提出建议

6)知会损失

3、制造阻碍裁你输的刚性障碍

(四)、 固定标的股权

(五)、选择恰当的请求与抗辩

(六)、 庭前充分陈述

五、线上答疑


邓永泉

北京仲裁委员会仲裁员

中欧仲裁委员会仲裁员

万法通高级讲师


《商法》(China Business Law Journal)“法律精英100强”(China's Top100 Lawyers)[2016-11-28]。

邓律师非常擅长商务谈判,在商业运作、非诉及诉讼仲裁方面拥有丰富的经验,能够帮助客户准确、有效且经济地解决问题。 

 

 

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