互联网企业刑事合规制度建设

大形势，以及刑事合规的价值和意义

互联网企业刑事合规经常面临的问题

（一）问题

1、一管就死，一放就乱

2、风险因素过多，难以识别

3、产品需求不强烈、不配合

（二）解决问题的思路

1、互联网企业的风控制度需要动态平衡

2、需要根据产品线建立合规制度

3、以问题为导向，而非以风险为导向，为产品赋能

（三）对应的合规体系特点

1、建立有生命力的合规制度体系

2、建立相互制衡的合规制度体系

3、建立层次分明的合规制度体系

（四）建立合规体系的注意事项

1、高层支持

2、合规管理本身的合规

3、注意理解和统筹内外环境

互联网企业刑事合规的原则

（一）合法合规

（二）风险全覆盖

（三）动态调整

（四）有效落地

（五）权责清晰

完整的刑事合规体系

（一）合规目标：风险识别

（二）合规计划：制度体系

（三）效果回溯：潜在风险和危机事件的发现、处置

（四）风险整改：完善制度体系

互联网企业常见的刑事风险来源

八大类刑事风险及相关案例

（一）知识产权风险

（二）数据隐私风险

（三）行业准入与投融资风险

（四）营销推广与竞争风险

（五）商业合作风险

（六）平台监管责任风险

（七）用户及内容治理风险

（八）违规技术风险